探索

未能规范自身执业行为、清理受托买卖股票事项 国都证券一营业部员工收警示函

字号+ 作者:澹泊寡欲网 来源:知识 2025-07-09 04:42:19 我要评论(0)

炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:河南证监局关于对杨曙光采取出具警示函行政监管措施的决定杨曙光:经查,我局发现你在国都证券股份有限公司洛阳南昌路证券营业部任职期间,未能规范

炒股就看,规范股票国都工收权威,自身执业证券专业,清理及时,受托事项全面,买卖助您挖掘潜力主题机会!营业

来源:河南证监局

关于对杨曙光采取出具警示函行政监管措施的警示决定

杨曙光:

经查,我局发现你在国都证券股份有限公司洛阳南昌路证券营业部任职期间,规范股票国都工收未能规范自身执业行为、自身执业证券清理受托买卖股票事项。清理

上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修订)第十条第一款的受托事项规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》三十二条第一款的买卖规定,我局决定对你采取出具警示函的营业行政监管措施。你应引以为戒,警示自觉提高规范意识,规范股票国都工收维护证券市场秩序,并于收到本行政监管措施后15个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

河南证监局

2022年3月18日

1.本站遵循行业规范,任何转载的稿件都会明确标注作者和来源;2.本站的原创文章,请转载时务必注明文章作者和来源,不尊重原创的行为我们将追究责任;3.作者投稿可能会经我们编辑修改或补充。

相关文章
  • 中国电商围攻亚马逊

    中国电商围攻亚马逊

    2025-07-09 04:04

  • 因助理语言Bug,部分谷歌Pixel Buds Pro无线耳机的“Hey Google”功能失效

    因助理语言Bug,部分谷歌Pixel Buds Pro无线耳机的“Hey Google”功能失效

    2025-07-09 03:56

  • 核心部件大部分依赖外购 日联科技闯关IPO

    核心部件大部分依赖外购 日联科技闯关IPO

    2025-07-09 03:28

  • 核心部件大部分依赖外购 日联科技闯关IPO

    核心部件大部分依赖外购 日联科技闯关IPO

    2025-07-09 02:10

网友点评